Descripción: El objetivo del curso es definir el perfil del Compliance Officer y capacitar para poder establecer un sistema de vigilancia y control de los posibles comportamientos delictivos de la propia empresa y de sus miembros (administradores, trabajadores, etc.) que posibilite el diseño e implantación de la política y plan corporativo de prevención de delitos y delimitar los mecanismos de respuesta en el caso de que se detecten este tipo de comportamientos. Fundamentación: La reforma del Código Penal, obliga a todas las empresas a diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos en la empresa, de sus representantes, administradores y empleados. De ello se encargará el Compliance Officer o Controller Jurídico, nueva figura que se responsabilizará de que se cumpla el marco legal que afecta a la empresa en el ámbito penal. Esta nueva profesión de enorme proyección podrán ejercerla personas físicas individuales, órganos colegiados o abogados y bufetes externos. Las empresas necesitan, conocer las responsabilidades, el perfil profesional, la experiencia, las aptitudes y actitudes del Controller Jurídico y las personas que quieran dedicarse a esta nueva profesión necesitan formarse para poder responder con garantías.
TEMA 1. CRIMINALIDAD DENTRO DE LA EMPRESA
1. UNA PEQUEÑA APROXIMACIÓN A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS A MODO DE INTRODUCCIÓN
2. CRIMINALIDAD DENTRO DE LA EMPRESA
2.1. INTRODUCCIÓN
2.2. EL DELITO EN EL LUGAR DE TRABAJO
2.2.1. DELINCUENCIA INTRA-EMPRESARIAL
2.2.2. PATRONES DELICTIVOS
2.2.3. FACTORES CRIMINÓGENOS EN EL ENTORNO EMPRESARIAL
2.2.4. PERFILES CRIMINOLÓGICOS
3. IMPLANTACIÓN DE MODELOS DE PREVENCIÓN Y PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
3.1. INTRODUCCIÓN
3.2. EN ESPECIAL REFERENCIA A LOS PROGRAMAS COMPLIANCE Y A LA PREVENCIÓN CRIMINAL
3.3. DOS EJEMPLOS A TENER EN CUENTA PARA LA PREVENCIÓN CRIMINAL EN EL ENTORNO EMPRESARIAL
3.3.1. EL MODELO ALEMÁN
3.3.2. EL MODELO USA
TEMA 2. ESTRATEGIAS DE PREVENCIÓN DEL DELITO EN LA EMPRESA
1. INTRODUCCIÓN
2. PRINCIPIOS RECTORES PARA LA PREVENCIÓN DEL DELITO INTRA-EMPRESARIAL
2.1. EJECUCIÓN DE UN CÓDIGO ÉTICO
2.2. EL PRINCIPIO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
2.3. EL PRINCIPIO DE TRASPARENCIA
2.4. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
2.5. EL PRINCIPIO DE CONFIANZA
2.6. RELACIÓN ENTRE CONFIANZA Y CONTROL
3. ESTRATEGIAS DE PREVENCIÓN FRENTE AL DELITO INTRA-EMPRESARIAL
3.1. PLANIFICACIÓN Y COORDINACIÓN EN LA PREVENCIÓN DEL DELITO EMPRESARIAL
3.2. IMPLANTACIÓN DE PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO (COMPLIANCE PROGRAMMES)
3.3. PREVENCIÓN GENERAL
3.3.1. PREVENCIÓN GENERAL POSITIVA
3.3.2. PREVENCIÓN GENERAL NEGATIVA
3.3.3. PREVENCIÓN ESPECIAL
3.3.4. PREVENCIÓN SITUACIONAL
4. EL DERECHO PENAL EN LA EMPRESA COMO ESTRATEGIAS ANTE EL DELITO
4.1. FORMAS POSIBLES DE ACTUACIÓN POR PARTE DEL EMPRESARIO
4.2. POTESTADES DE ACTUACIÓN Y CONTROL POR PARTE DEL EMPRESARIO
TEMA 3. LOS SISTEMAS DE DENUNCIA O SISTEMAS WHISTLEBLOWING
1. INTRODUCCIÓN
2. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y FINALIDAD
3. REGULACIÓN DEL WHISTLEBLOWING EN EL DERECHO COMPARADO
4. LA PROTECCIÓN DE LOSDELATORES
5. CLAVES PARA LA CREACIÓN DE UN SISTEMA WHISTLEBLOWING
6. GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE DENUNCIAS
7. CÓMO IMPLANTAR EL SISTEMA DE DENUNCIAS
8. LOS SISTEMAS DE DENUNCIAS Y EL DERECHO PENAL
TEMA 4. LOS DERECHOS DEL TRABAJADOR
1. INTRODUCCIÓN
2. DIRECCIÓN Y CONTROL POR EL EMPRESARIO
2.1. DERECHOS Y DEBERES DEL EMPRESARIO
2.1.1 DERECHOS
2.1.2 DEBERES
2.1.3 LÍMITES
2.1.4 POLÍTICA INFORMATIVA
2.2. PODERES DEL EMPRESARIO
2.2.1 PODER DE DIRECCIÓN
2.2.2 PODER DISCIPLINARIO
2.3. PROPORCIONALIDAD
2.4. ALGUNOS CONTROLES EMPRESARIALES
2.4.1 CONTROLES BASADOS EN EL USO DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
2.4.2 CONTROLES SOBRE EL ABSENTISMO LABORAL
2.4.3 PUBLICACIONES DE DATOS PERSONALES EN TABLONES
2.4.4 CESIÓN DE NÓMINAS DE LOS TRABAJADORES DE SUBCONTRATAS A LAS EMPRESAS CONTRATISTAS
2.4.5 LOS LÍMITES DEL PODER DEL EMPRESARIO
3. DERECHOS FUNDAMENTALES Y LIBERTADES PÚBLICAS DE LOS TRABAJADORES
3.1. DERECHOS
3.2. DEBERES
4. CONFLICTO DE DERECHOS CON EL CONTROL EMPRESARIAL
4.1. DERECHO A LA INTIMIDAD
4.2. LA BUENA FE CONTRACTUAL EL DERECHO A LA LIBERTAD DE EXPRESIÓN O INFORMACIÓN
4.3. LA VIDEOVIGILANCIA
4.4. EL CONTROL OCULTO
4.5. REGISTRO DE LOS EFECTOS PERSONALES DEL TRABAJADOR
4.6. USO DE INTERNET
TEMA 5. DERECHO DE PROTECCIÓN DE DATOS DE LOS TRABAJADORES
1. INTRODUCCIÓN
2. PRINCIPIOS, DERECHOS, MEDIDAS DE SEGURIDAD Y LÍMITES
3. EL TRATAMIENTO DE DATOS DE LOS TRABAJADORES
4. ÁMBITO DE APLICACIÓN
5. LAS DISTINTAS PARTES INTERVINIENTES EN EL TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES
6. CUMPLIMIENTO DE LA LOPD EN EL SISTEMA WHISTLEBLOWING
7. CONTROLES EMPRESARIALES Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DE LOS TRABAJADORES
8. PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
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